David Edwards
Die US-Börsenaufsicht SEC verlangt von ihren Vollzugsbeamten nun, vor der Einleitung formeller Untersuchungen eine Genehmigung auf höchster Ebene einzuholen, wie aus Quellen hervorgeht, die von ReutersDieser Politikwechsel, der unter der neuen Führung der SEC umgesetzt wurde, schreibt vor, dass politisch ernannte Kommissare Vorladungen, Dokumentenanfragen und Zeugenaussagen genehmigen müssen – was eine erhebliche Abkehr von früheren Verfahren darstellt.
Änderungen der SEC-Aufsicht aufgrund von Führungswechseln
In der Vergangenheit hatten die Vollzugsbeamten der SEC die Befugnis, eigenständig Ermittlungen einzuleiten, die Aufsichtsbefugnis lagen jedoch weiterhin bei den Kommissaren. Die Strategie der Behörde hat sich jedoch infolge der jüngsten Führungswechsel geändert, die durch den Rücktritt von Kommissar Jaime Lizárraga und des ehemaligen Vorsitzenden Gary Gensler bedingt waren. Mark Uyeda wurde von Präsident Donald Trump zum amtierenden Vorsitzenden ernannt, und die SEC hat nun drei Mitglieder: Uyeda, Hester Peirce und Caroline Crenshaw.
Die Reaktionen auf die Entscheidung, die Ermittlungsbefugnisse zu konsolidieren, waren widersprüchlich. Der ehemalige Bankberater und NFT-Marktanalyst Tyler Warner betrachtet die Maßnahme als Verteidigung gegen „Schurkenangriffe“, was bedeutet, dass die Kommissare die Fälle gründlicher prüfen werden, bevor sie eine Genehmigung erteilen. Er wies aber auch auf mögliche Nachteile hin, wie etwa die Verzögerung der Aufklärung echter Betrugsfälle. Warner sagte: „Es ist zu früh, um es als positiv oder negativ zu bezeichnen, [obwohl] ich eher positiv neige.“
Sorgen um Betrugsprävention und langsamere Ermittlungen
Während der vorherigen SEC-Regierung konnten Untersuchungen von den Vollstreckungsdirektoren der Behörde ohne Genehmigung auf Kommissarebene genehmigt werden. Ob die SEC offiziell für die Aufhebung dieser Befugnisübertragung gestimmt hat, ist noch unbekannt.
Kritiker behaupten, dass der neue Ansatz ein schnelles Eingreifen der Regulierungsbehörden behindern könnte, auch wenn es den Vollstreckungsbeamten der SEC weiterhin gestattet ist, informelle Untersuchungen durchzuführen, beispielsweise ohne Genehmigung des Kommissars Informationen anzufordern. Marc Fagel, ein pensionierter Anwalt, der sich auf Wertpapierprozesse und die Durchsetzung der SEC spezialisiert hat, stand dem Wandel sehr kritisch gegenüber und bezeichnete ihn als „Rückschritt“.
„Da ich persönlich an den ursprünglichen Bemühungen beteiligt war, die formelle Anordnungsbefugnis zu delegieren, kann ich sagen, dass dies ein dummer Schachzug ist, der nichts anderes bewirkt, als die ohnehin langsamen Ermittlungen noch länger dauern zu lassen. Gute Neuigkeiten für jeden, der Betrug begeht“, sagte er.
