Thomas Daniels
Die US-Börsenaufsicht SEC hat Galois Capital, einer in Florida ansässigen Investmentfirma, erhebliche Compliance-Verstöße und Irreführung von Anlegern vorgeworfen. Diese Vorwürfe beruhen auf der Nichteinhaltung der vorgeschriebenen Verwahrungspraktiken durch die Firma und der Bereitstellung irreführender Informationen zu ihren Rücknahmerichtlinien.
Laut der Anordnung der SEC hat Galois Capital, ehemals registrierter Anlageberater für einen privaten Fonds, der sich auf Kryptowährungsinvestitionen konzentrierte, gegen die Verwahrungsvorschriften des Investment Advisers Act verstoßen. Diese Regelung schreibt vor, dass Kundenvermögen, einschließlich solcher, die als Wertpapiere eingestuft sind, bei einem qualifizierten Verwahrer verwahrt werden müssen.
Ab Juli 2022 verstieß Galois Capital gegen diese Vorschriften und hielt Krypto-Assets auf Handelskonten auf Plattformen wie FTX-Handel, die von der SEC nicht als qualifizierte Depotbanken anerkannt werden. Dieser Verstoß gegen die Depotpraktiken führte zu erheblichen Verlusten, darunter etwa die Hälfte des verwalteten Fondsvermögens nach dem Zusammenbruch von FTX im November 2022.
Irreführung von Investoren
Die SEC stellte außerdem fest, dass Galois Capital die Anleger hinsichtlich der Rücknahmeverfahren in die Irre geführt hatte. Laut der SEC-Unterlage informierte das Unternehmen einige Anleger darüber, dass Rücknahmen mindestens fünf Werktage vor Monatsende angekündigt werden müssten, während es anderen Anlegern kürzere Fristen für die Rücknahme einräumte. Diese Inkonsistenz führte zu irreführenden Informationen über die Bedingungen ihrer Investitionen.
Durch die Nichteinhaltung der Custody Rule setzte Galois Capital seine Anleger erheblichen Risiken aus, darunter dem möglichen Verlust, Missbrauch oder der Unterschlagung ihrer Vermögenswerte. Die SEC ist weiterhin entschlossen, Berater zur Verantwortung zu ziehen, die wesentliche Anlegerschutzpflichten verletzen.
Corey Schuster, Co-Leiter der Asset Management Unit der SEC Enforcement Division, betonte die Bedeutung dieser Compliance-Maßnahmen zum Schutz der Anlegerinteressen.
Um die Vorwürfe beizulegen, hat Galois Capital zugestimmt, eine Zivilstrafe in Höhe von 225,000 Dollar zu zahlen, die zur Entschädigung der betroffenen Anleger des Fonds ausgezahlt wird. Ohne die Feststellungen der SEC zuzugeben oder zu bestreiten, hat das Unternehmen außerdem zugestimmt, von weiteren Verstößen gegen den Advisers Act abzusehen und wurde offiziell gerügt.
