David Edwards
Die Gemini Trust Company hat der Durchsetzungsbehörde (Division of Enforcement, DOE) der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) vorgeworfen, im Jahr 2022 Klage gegen die Kryptobörse wegen eigennütziger Karriereförderung einzureichen, basierend auf einem angeblich erfundenen Whistleblower-Bericht.
Gemini warf den Strafverfolgungsbehörden in einem Brief an CFTC-Generalinspekteur Christopher Skinner am Freitag vor, den Commodity Exchange Act zu nutzen, um „zweifelhafte Falschaussagen“ zu erheben. Laut der Börse hatte ein ehemaliger Mitarbeiter mit persönlichen Problemen gegen das Unternehmen eine diskreditierte Whistleblower-Offenlegung eingereicht, die zu den Vorwürfen führte.
Center for Whistleblower-Vorwürfe im CFTC-Prozess
Während die CFTC den von Gemini vorgeschlagenen Bitcoin-Futures-Kontrakt auf mögliche Marktmanipulation prüfte, reichte sie im Juni 2022 eine Beschwerde gegen die Börse ein. Sie behauptete, die Börse habe im Jahr 2017 falsche oder irreführende Angaben gemacht. Im Januar 2024 zahlte Gemini eine Geldstrafe von 5 Millionen US-Dollar, um die Vorwürfe der CFTC zu klären, ohne die Schlussfolgerungen der Behörde anzuerkennen oder zu bestreiten. Gemini erklärte in einem kürzlichen Schreiben, es habe damals „keine andere Wahl“ gehabt, als sich zu einigen.
Die Zwangsmaßnahmen waren laut Gemini vor allem durch Vorwürfe von Benjamin Small motiviert, dem ehemaligen Betriebsleiter der Börse, der 2017 entlassen wurde. Small wurde laut Gemini entlassen, weil er versucht hatte, Verluste im Zusammenhang mit einem millionenschweren Rabattbetrug zu vertuschen, an dem Handelsunternehmen wie Hashtech LLC, Cardano Singapore PTE Ltd. und die damit verbundenen Führungskräfte Jonathan David, Alex Ruthizer und Satoshi Kobayashi beteiligt waren.
Gemini behauptet, diese Parteien hätten mit Smalls angeblicher Zustimmung Handelsaktivitäten manipuliert, um Gebührenstrukturen auszunutzen und illegale Rabatte zu erhalten. Small reichte nach seiner Entlassung angeblich eine Whistleblower-Beschwerde bei der CFTC ein und behauptete, Gemini habe Informationen über mögliche Manipulationen seines Bitcoin-Futures-Kontrakts verschwiegen.
Laut der Börse akzeptierten die CFTC-Prozessanwälte Smalls Behauptungen „sofort und ohne Fragen“ und begannen 2018, Gemini zu untersuchen. Vier Jahre später wurde der Fall eingereicht.
Gemini greift die Kultur der CFTC-Durchsetzung an
Geminis Brief argumentiert weiter, dass die Klage des Energieministeriums durch den „egoistischen Wunsch der Mitarbeiter motiviert war, ihre Karriere voranzutreiben, indem sie ihre Ämter missbrauchten, um einen hochkarätigen ‚Sieg‘ gegen die Börse zu erringen“. Das Unternehmen behauptet, es habe in den 19 Monaten, in denen sein Bitcoin-Futures-Kontrakt in Betrieb war, keine Vorwürfe von Marktanomalien oder Manipulation gegeben.
Das Gespräch drückte vorsichtige Hoffnung aus, dass sich die Behörde möglicherweise im Wandel befindet. Im Mai 2024 forderte CFTC-Kommissarin Caroline Pham Maßnahmen zur Unterbindung „zweifelhafter Durchsetzungsmaßnahmen“. Gemini zitierte ihre jüngsten Äußerungen. Gemini lobte Phams proaktive Bemühungen, betonte aber, dass „ernsthafte Selbstreflexion und langfristiges Engagement“ erforderlich seien, um künftige Fälle bösgläubiger Durchsetzung zu verhindern.
Gemini bot der CFTC im Zuge der Fertigstellung des Briefes Unterstützung bei allen Versuchen zur Änderung ihrer Durchsetzungsverfahren an.
